【環(huán)境管理體系認證審核程序】

一、環(huán)境管理體系審核

在ISO14011環(huán)境管理體系審核程序的標準中，規定了環(huán)境管理體系審核的定義。即"環(huán)境管理體系審核是客觀(guān)地獲取審核證據并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個(gè)系統化和文件化的驗證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結果呈報委托方。"環(huán)境管理體系審核是判定一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則、進(jìn)而決定是否給予該組織認證注冊的一個(gè)重要步驟。

所以環(huán)境管理體系審核首先應以客觀(guān)事實(shí)為依據，審核證據必須真實(shí)可靠；其次審核工作要遵循嚴格的程序，審核內容應應覆蓋環(huán)境管理體系標準的十七個(gè)要素；較后審核中各個(gè)步驟的工作內容都需形成文件，以保持可追塑性。例如，文件審核要有審核報告、現場(chǎng)審核要有檢查清單、現場(chǎng)審核要做詳細的記錄等。

二、實(shí)施環(huán)境管理體系審核的程序和要求

根據ISO14011標準，環(huán)境管理體系審核的實(shí)施可分成四個(gè)階段：

啟動(dòng)審核階段：在接受委托方的審核申請后，如認證機構確認受審核方符合實(shí)施審核的基本條件，即可安排人員去受審核方進(jìn)行初訪(fǎng)，以了解受審核方的規模、性質(zhì)、特點(diǎn)及環(huán)境狀況等基本情況，并共同確定審核范圍，進(jìn)而雙方簽訂審核合同。啟動(dòng)審核階段的主要工作是文件預審。包括對環(huán)境管理手冊、程序文件以及必要的環(huán)境背景資料文件的審核。審核準備階段：主要工作內容是在認證機構內部完成的。其中包括制定審核計劃，組成審核組并對審核組成員的工作進(jìn)行分工，編制現場(chǎng)審核用的工作文件等。這里面工作量較大的是編制現場(chǎng)檢查清單，審核人員要在仔細閱讀受審核方的環(huán)境管理手冊及程序文件的基礎上，列出現場(chǎng)審核中對各部門(mén)的檢查內容。實(shí)施現場(chǎng)審核階段：根據ISO14011標準在這一階段的工作程序又可分為四部分。

（1）首次會(huì )議：審核組長(cháng)要向受審核方的管理層人員介紹審核組成員，要共同確認審核范圍、審核準則和審核進(jìn)度等。

（2）收集審核證據：審核組成員需到企業(yè)的各有關(guān)部門(mén)和生產(chǎn)現場(chǎng)去，通過(guò)交談、現場(chǎng)觀(guān)察和查閱文件、記錄等方式收集審核證據以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準則。

現場(chǎng)審核原則上采用抽樣方式進(jìn)行，但為了保證審核工作的質(zhì)量，審核組在現場(chǎng)審核中至少應包括以下內容：現場(chǎng)審核應覆蓋ISO14001標準中的17個(gè)要素，包括與較高管理者座談環(huán)境方針及管理評審的貫徹、實(shí)施情況，檢查目標、指標和環(huán)境管理方案的具體執行情況，各級機構與干部職責的履行情況以及其他各項主要程序文件的實(shí)施情況。要對重要環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點(diǎn)進(jìn)行審核，（包括顯在的和潛在的重要環(huán)境因素作業(yè)點(diǎn)），在這些作業(yè)點(diǎn)要與負責人和操作工人交談，以了解他們是否具備了這些崗位所要求的知識與技能，這些作業(yè)點(diǎn)是否執行了環(huán)境管理體系文件中規定的要求。要檢查各種重要的環(huán)境管理記錄。包括：各種主要污染物的監測記錄，法律法規的收集記錄，環(huán)境管理體系內審記錄，管理評審記錄，培訓記錄等。通過(guò)這些記錄判定體系的運行狀況和效果�，F場(chǎng)觀(guān)察：審核員要對生產(chǎn)現場(chǎng)、動(dòng)力設施現場(chǎng)、環(huán)保設施現場(chǎng)、危險品及化學(xué)品庫房等進(jìn)行現場(chǎng)檢查，以判斷是否有重要的環(huán)境因素被遺漏，體系文件的實(shí)施情況，以及員工的環(huán)境意識等，做到全面了解環(huán)境管理體系在本組織的運行狀況。

（3）審核方與受審核方共同評議：分析審核發(fā)現是審核組內部對審核中所發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析評審，以找出受審核方在體系上存在的問(wèn)題。為了更加慎重起見(jiàn)，對于這些審核發(fā)現都要與受審核方的環(huán)境管理人員共同評議一次，以確認所有審核發(fā)現的事實(shí)依據。

（4）末次會(huì )議：審核組長(cháng)向受審核方宣布審核中發(fā)現的不符合項以及現場(chǎng)審核結論。

編制審核報告階段：審核組在完成現場(chǎng)審核后，要編寫(xiě)審核報告。審核報告中應包括受審核方的基本情況，環(huán)境管理體系文件評審情況，現場(chǎng)審核情況及審核結論等。如果審核組認為受審核方的環(huán)境管理體系符合審核準則，則推薦注冊。經(jīng)認證機構技術(shù)委員會(huì )審議后即可批準注冊。